論提單的轉(zhuǎn)讓

提單轉(zhuǎn)讓在國際貿(mào)易中司空見慣。提單具有物權(quán)憑證作用。提單代表貨物。轉(zhuǎn)讓提單實際就是轉(zhuǎn)讓提單項下貨物所有權(quán)。然而，提單的轉(zhuǎn)讓是受一定條件限制的，它與票據(jù)的轉(zhuǎn)讓性質(zhì)不同，因此在轉(zhuǎn)讓中也會影響物權(quán)效力的行使。本文試從提單的屬性，分析探討提單轉(zhuǎn)讓的條件以及轉(zhuǎn)讓過程中的物權(quán)效力，從而進一步認識提單的物權(quán)憑證作用。

　　一、提單具備的屬性

　　提單是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物由承運人接管或裝船，以及承運人據(jù)以交付貨物的單證。由此可以看出，提單的職能作用之一，是承運人據(jù)以交付貨物的物權(quán)憑證。提單持有人只要通過正當(dāng)途徑取得提單，不言而喻，也就取得提單所記載的貨物所有權(quán)。在一定條件下，提單持有人還可以通過轉(zhuǎn)讓提單來轉(zhuǎn)讓貨物所有權(quán)和提單所體現(xiàn)的運輸合同中的權(quán)利與義務(wù)。因此，不難得出，提單既具有物權(quán)屬性，又具有可轉(zhuǎn)讓性。提單的兩個屬性是相互結(jié)合而以物權(quán)效力為前提的，倘若提單喪失物權(quán)憑證作用，那么轉(zhuǎn)讓就毫無意義。

　?。ㄒ唬┨釂蔚奈餀?quán)屬性

　　提單的物權(quán)憑證屬性在國際貿(mào)易實務(wù)中，具有十分重要的意義。表現(xiàn)在：1．托運人通過背書轉(zhuǎn)讓提單來達到轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)的目的，使托運人不用提取實際貨物就可以收回貨款；2．提單的收貨人不用等待貨物實際到達目的港時，就可以取得貨物所有權(quán)，并隨時可以處置貨物；3．收貨人在取得提單后，待船舶到達目的港時，憑提單向承運人提取貨物；4．收貨人取得提單后，可以行使處分權(quán)；5．提單的合法持有人可以將提單作為抵押物，向銀行抵押貸款。當(dāng)?shù)盅喝瞬荒軆敻顿J款時，銀行可以處置提單或提單項下貨物來索回貸款；6．托運人在辦理跟單托收時，可以用提單在銀行押匯或買匯。而銀行放款取得提單后，在法律上得到了保障，銀行可以通過質(zhì)押提單索回貸款或票款。

　?。ǘ┨釂蔚目赊D(zhuǎn)讓性

　　提單轉(zhuǎn)讓是指在國際貿(mào)易中，提單出讓人經(jīng)過提單背書，在交付貨物之前，將提單轉(zhuǎn)移給受讓人的民事法律行為。提單可以多次轉(zhuǎn)讓，實際收貨人也就是最后的提單受讓人，轉(zhuǎn)讓提單也就轉(zhuǎn)移了貨物所有權(quán)。提單轉(zhuǎn)讓，對促進國際貿(mào)易發(fā)展和資金融通起到積極作用。提單作為一種單據(jù)，它的轉(zhuǎn)讓與匯票的轉(zhuǎn)讓有相同點，也有區(qū)別處。相同點：1．轉(zhuǎn)讓的作用相同。提單轉(zhuǎn)讓，可以使出讓人及時收回貨款。匯票轉(zhuǎn)讓，使持票人的債權(quán)及時得到兌現(xiàn)，取得款額；2．轉(zhuǎn)讓的目的相同。提單轉(zhuǎn)讓即轉(zhuǎn)移了提單項下物權(quán)。匯票轉(zhuǎn)讓即轉(zhuǎn)移了匯票記載的債權(quán)；3．轉(zhuǎn)讓的時間限制相同。提單轉(zhuǎn)讓必須是在貨物運抵卸貨港之前，即收貨人尚未收到貨物時。匯票轉(zhuǎn)讓必須是出票人出票后，和付款人償付款項之前；4．轉(zhuǎn)讓的方式相同。提單轉(zhuǎn)讓，有的需要背書，有的無需背書就可轉(zhuǎn)讓。匯票轉(zhuǎn)讓，不一定必須經(jīng)過背書，如來人抬頭匯票僅憑交付而轉(zhuǎn)讓；5．提單和匯票在轉(zhuǎn)讓過程中，都可以作為抵押品抵押，抵押人通過對提單或匯票的抵押取得抵押權(quán)人的貸款。

　　兩者的主要區(qū)別是：1．轉(zhuǎn)讓的條件不同。提單轉(zhuǎn)讓，限于指示提單和不記名提單兩種。而記名提單托運人不能轉(zhuǎn)讓。匯票一般情況下是可以轉(zhuǎn)讓的，除非排除其可轉(zhuǎn)讓性。如把匯票作為質(zhì)押物，向托收銀行申請貸款時，則此匯票不能轉(zhuǎn)讓；2．受讓人享有的權(quán)利不同。提單受讓人的權(quán)利不能優(yōu)于前手背書人的權(quán)利。即提單的善意受讓人取得一個非法所得提單在其背書轉(zhuǎn)讓后，善意受讓人并不能因此而取得貨物所有權(quán)，也不能以此對抗真正的所有人。而匯票的正當(dāng)持票人的權(quán)利優(yōu)于其前手背書人。即使前手背書人以不正當(dāng)手段取得匯票，而正當(dāng)持票人的權(quán)利并不因此受到影響；3．轉(zhuǎn)讓的結(jié)果不同。提單背書轉(zhuǎn)讓后，當(dāng)受讓人未付貨款，而又未實際占有貨物的情況下，出讓人可以主張停運，并通過停運手續(xù)控制貨物。而匯票轉(zhuǎn)讓后，當(dāng)付款人拒絕付款時，持票人可以向出票人追索，因為出票人對開出的匯票要承擔(dān)風(fēng)險。

　　二、提單轉(zhuǎn)讓的條件

　　在國際貿(mào)易中，不是任何提單都可以轉(zhuǎn)讓的。只有符合轉(zhuǎn)讓條件的提單才具有流通性。筆者認為，在海運實務(wù)中，提單轉(zhuǎn)讓要符合以下條件：

　　（一）從提單正面收貨人一欄載明內(nèi)容確定提單可否轉(zhuǎn)讓

　　可轉(zhuǎn)讓的提單，一類是不記名提單。就是在收貨人一欄內(nèi)不具體寫明任何收貨人，這種提單無需背書即可轉(zhuǎn)讓。無論任何人只要持有這種提單，就可以向承運人提取貨物。另一類，是指示提單。這種提單是按收貨人的指示交付貨物，即在收貨人一欄內(nèi)記載著“憑指示”或“憑某某人指示”字樣，經(jīng)提單持有人背書后可以轉(zhuǎn)讓。而記名提單是在正面收貨人一欄內(nèi)載有收貨人姓名，是以記名人為收貨人。在承運人放貨時，交給提單持有人與所記姓名相符的收貨人。這種提單不能轉(zhuǎn)讓，但除非指定的收貨人背書。

　　（二）可背書轉(zhuǎn)讓的提單必須經(jīng)過背書方式后才能轉(zhuǎn)讓

　　可背書轉(zhuǎn)讓的提單是指提單持有人，在提單背面簽字后才可轉(zhuǎn)讓的提單。指示提單的轉(zhuǎn)讓，必須由交貨指示人在提單背面簽上自己的姓名或指示的收貨人姓名，才可轉(zhuǎn)讓。指示提單的性質(zhì)決定了指示人背書的必要性，不作這種背書字樣的提單，不可以轉(zhuǎn)讓。

　?。ㄈ┨釂蔚霓D(zhuǎn)讓時間是受限制的

　　當(dāng)貨物由承運人接管和裝船，并簽發(fā)提單后，就可以開始轉(zhuǎn)讓。貨物在運輸中，只要尚未到達卸貨港，提單的轉(zhuǎn)讓就不停止。但是，貨物抵卸貨港，承運人開始交付貨物，提單就不能再轉(zhuǎn)讓。這是因為，承運人在卸貨港，根據(jù)一份正本提單交付貨物后，其他幾份提單就失去物權(quán)憑證作用，再轉(zhuǎn)讓失去意義。同時，貨物抵達卸貨港后，提單持有人必須在一定時間內(nèi)辦理提貨手續(xù)，否則貨物卸船后，將會被當(dāng)作無主貨處理。

　?。ㄋ模┨釂无D(zhuǎn)讓必須將提單上載明的一切權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)移給受讓人

　　提單是海上貨物運輸合同的證明。提單背面條款明確載明承運人和托運人應(yīng)享有的權(quán)利和應(yīng)履行義務(wù)。同時，還約束提單關(guān)系人，如提單持有人、收貨人或受讓人等。因此，提單轉(zhuǎn)讓不僅僅是提單項下貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，而且也是提單所記載的權(quán)利與義務(wù)的轉(zhuǎn)讓。提單受讓人同樣按照提單內(nèi)容，享有約定的權(quán)利和義務(wù)。提單的物權(quán)作用與提單持有人享有提單上的權(quán)利和義務(wù)是同一體，兩者不可分割。

　?。ㄎ澹某鲎屓说囊鈭D來決定提單轉(zhuǎn)讓是否提單項下貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　一般情況下，提單轉(zhuǎn)讓就是貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓。在特定情況下又不完全是這樣。還要從出讓人的動機和行為上分析。若出讓人的動機是通過轉(zhuǎn)讓提單來達到轉(zhuǎn)移貨物，取得貨款的目的，那么提單轉(zhuǎn)讓，就是貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓。反之，出讓人的意圖是把提單交給銀行，作為抵押物達到貸款的目的或者把提單交給卸貨港貨運代理人，達到代提貨物的目的。那么，雖然提單轉(zhuǎn)讓，而貨物所有權(quán)并不產(chǎn)生轉(zhuǎn)讓的效果。

　　上述提單轉(zhuǎn)讓的條件是從總的方面闡述的。但因提單種類不同，轉(zhuǎn)讓的條件也各有所異。筆者以為，提單轉(zhuǎn)讓是有條件限制的，而不是隨心所欲地轉(zhuǎn)讓。

　　三、提單轉(zhuǎn)讓的方式

　　在不記名提單和指示提單中，托運人和受運人都可以進行提單轉(zhuǎn)讓。前者是在托運人交單時轉(zhuǎn)讓，后者是通過背書交單轉(zhuǎn)讓，但它們轉(zhuǎn)讓方式是不同的。不記名提單，在目的港卸貨時，承運人僅向提單持有人交付貨物，提單轉(zhuǎn)讓無需背書，只見單不見人。這種轉(zhuǎn)讓風(fēng)險較大。倘若提單流轉(zhuǎn)途中，失落或被竊，任何人持有都可以將貨取走。

　　指示提單，由提單持有人在提單背面背書，提單才產(chǎn)生轉(zhuǎn)讓的法律效力。只背書自己姓名的叫空白背書。這種提單只要合法持有就可以向承運人提取貨物。背書指定收貨人姓名的叫記名背書。背書人可以是托運人，或收貨人，或銀行。只要經(jīng)提單指定的人背書，提單就可以轉(zhuǎn)讓。

　　記名提單，是承運人根據(jù)托運人（賣方）要求，在提單正面收貨人一欄中證明具體收貨人姓名的提單。貨物的交付一定按照指定的收貨人進行，否則，承運人要承擔(dān)責(zé)任。因此，托運人（賣方）不能再將這種提單隨意轉(zhuǎn)讓但是，被指定的收貨人可以背書后轉(zhuǎn)讓。這些提單的轉(zhuǎn)讓方式是有區(qū)別的。首先，提單轉(zhuǎn)讓的法律效力不同。不記名提單可以多次轉(zhuǎn)讓，誰持有提單誰享有貨物所有權(quán)。指示提單只有背書后才發(fā)生轉(zhuǎn)讓的法律效力。記名提單必須記名人背書才可轉(zhuǎn)讓，否則不發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。其次，從背書作用看，不記名提單無需背書即可轉(zhuǎn)讓，指示提單必須經(jīng)過背書，無論空白背書或記名背書，均可轉(zhuǎn)讓，記名提單只有指定收貨人背書后才可轉(zhuǎn)讓。

　　四、提單轉(zhuǎn)讓中的責(zé)任界定

　　由于提單是確立提單關(guān)系人法律地位，明確權(quán)利、義務(wù)的合同證明。因此，提單轉(zhuǎn)讓中的責(zé)任劃分，應(yīng)該依據(jù)提單條款內(nèi)容。

　　提單轉(zhuǎn)讓主要涉及到出讓人和受讓人。出讓人包括提單持有人或托運人。受讓人包括收貨人或第二出讓人。

　　出讓人是提單轉(zhuǎn)讓的主體，通過轉(zhuǎn)讓這一法律事實，改變了受提單約束的主體資格，排除出讓人的法律責(zé)任，出現(xiàn)了新法律關(guān)系。倘若出讓人持有的提單是非法所得，而轉(zhuǎn)讓給善意的受讓人，則該受讓人不能以此對抗真正貨物所有人。那么出讓人的欺詐行為應(yīng)該受到追索或起訴。

　　出讓人為融資貸款，將提單作為擔(dān)保而背書轉(zhuǎn)讓的，受讓銀行在未實際占有貨物之前，對提單載明的條款是不負責(zé)任的，仍由出讓人承擔(dān)責(zé)任。倘若受讓銀行接收收貨人因不能結(jié)匯贖單而背書轉(zhuǎn)讓的提單后，應(yīng)該自擔(dān)風(fēng)險，同時要履行提單上的義務(wù)。

　　提單轉(zhuǎn)讓與匯票轉(zhuǎn)讓的責(zé)任界限是不同的。因為匯票本身是有價證券，經(jīng)背書后可多次轉(zhuǎn)讓，但所有背書人均負連帶責(zé)任而提單則不同，其一經(jīng)合法手續(xù)轉(zhuǎn)讓后，出讓人（背書人）不負連帶責(zé)任，最后的受讓人只能直接向承運人主張?zhí)釂紊系臋?quán)利。所以提單的出讓人盡管背書轉(zhuǎn)讓給受讓人，也不承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　五、提單轉(zhuǎn)讓的物權(quán)效力

　　在特定情況下，盡管出現(xiàn)提單轉(zhuǎn)讓，而貨物所有權(quán)并非轉(zhuǎn)移，受讓人并未享有所有權(quán)。主要有以下幾種情況。

　　（一）抵押轉(zhuǎn)讓的提單

　　提單的抵押是指債務(wù)人（抵押人）以合法持有的提單作為抵押物，向債權(quán)人（抵押權(quán)人）保證履行債務(wù)的一種擔(dān)保合同。抵押人多數(shù)是收貨人；抵押權(quán)人多數(shù)是銀行等金融機構(gòu)。提單作為抵押物，一般情況下由抵押權(quán)人占有，對提單享有質(zhì)押權(quán)。但是，提單項下貨物所有權(quán)并沒有轉(zhuǎn)移。這種提單與提單項下貨物相分離的狀況，使作為抵押物的提單喪失物權(quán)效力。當(dāng)?shù)盅喝瞬荒苈男袀鶆?wù)時，以提單項下貨物作為清償標(biāo)的物，抵押權(quán)人可以從變賣價款中優(yōu)先受償。

　　（二）貨運代理人持有的提單

　　在提單正面通知人一欄內(nèi)所記名的人，往往是提貨人，或提單持有人，即受收貨人委托，在港口辦理接交和代運貨物的貨運代理人。在辦理提貨手續(xù)時，收貨人向代理人提供正本提單等有關(guān)單證和資料，代理人成為合法提單持有人此時提單雖然發(fā)生轉(zhuǎn)讓，但提單項下記載的貨物所有權(quán)并沒有改變，仍然屬于收貨人所有。這是因為：1．提單持有人受收貨人委托，為收貨人辦理提貨和轉(zhuǎn)運事宜，并收取代理的轉(zhuǎn)運費用；2．收貨人將提單交付給代理人的真正意圖并不是轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)，而是委托其提取貨物。因此，在卸貨港貨運代理人盡管合法持有提單，但并不產(chǎn)生物權(quán)效力。

　　（三）非法持有的提單

　　提單的性質(zhì)和作用，決定了提單轉(zhuǎn)讓的物權(quán)效力。提單通過合法手續(xù)轉(zhuǎn)讓和取得，就發(fā)生物權(quán)效力。非法轉(zhuǎn)讓或取得，就失去物權(quán)效力。例如，提單遺失或被竊后，使提單與提單項一下貨物具有的同一效力失去作用，真正的貨物所有人雖然占有貨物，卻失去物權(quán)憑證。筆者以為，應(yīng)該立即向法院申請公示催告，進行追償。又例如收貨人憑副本提單或提單影印件提取貨物后，又將提單背書轉(zhuǎn)讓給善意受讓人。此時，受讓人持有的提單失去物權(quán)效力，成為一紙空文。應(yīng)該通過司法機關(guān)追償或起訴。