民事經(jīng)濟(jì)糾紛案件中無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人的認(rèn)定及民事責(zé)任

一、無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人的構(gòu)成要件

根據(jù)民事訴訟法第56條第2款的規(guī)定，無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人（簡(jiǎn)稱第三人）是指對(duì)他人的訴訟標(biāo)的雖無(wú)獨(dú)立的請(qǐng)求權(quán)，但案件的處理結(jié)果與其具有法律上的利害關(guān)系，因而參加到他人之間已經(jīng)開始的訴訟中，以維護(hù)自己權(quán)益的人。因此，構(gòu)成第三人必須具備以下四個(gè)條件：第一，第二人與本案一方當(dāng)事人必須有某種法律上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，而不是事實(shí)關(guān)系。第二，第三人與本案一方當(dāng)事人之間的法律關(guān)系同本案原被告之間的法律關(guān)系必須是兩個(gè)法律關(guān)系。第三，兩個(gè)法律關(guān)系必須存在必然的因果關(guān)系和法律上的牽連關(guān)系，即第三人的某一行為是造成原、被告之間的法律關(guān)系發(fā)生爭(zhēng)議的直接原因或者第三人對(duì)被告負(fù)有特定的義務(wù)，該第三人在法律上應(yīng)承擔(dān)由此造成的法律后果。第四，第三人必須有過錯(cuò)。根據(jù)法律規(guī)定，過錯(cuò)是行為人承擔(dān)民事責(zé)任的要件，沒有過錯(cuò)就不承擔(dān)責(zé)任。某一法律事實(shí)的發(fā)生是由第三人的過錯(cuò)造成的，或者說(shuō)后一法律關(guān)系中一方當(dāng)事人不履行義務(wù)或履行義務(wù)中發(fā)生過錯(cuò)或者違法，造成前一個(gè)法律關(guān)系發(fā)生爭(zhēng)議或無(wú)效，給原告造成損失，那么案件的部分或全部責(zé)任應(yīng)由第三人承擔(dān)。法律規(guī)定第三人無(wú)過錯(cuò)應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的除外。以上四個(gè)條件必須具備，否則不應(yīng)列為第三人。

　　二、無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人的認(rèn)定在審判實(shí)踐中，最常見的是強(qiáng)制將不應(yīng)作為第三人的人拉人參加被告方的訴訟，第三人參訴后在失去了對(duì)案件地域管轄或者級(jí)別管轄的選擇權(quán)和異議權(quán)的同時(shí)又被判決承擔(dān)民事責(zé)任。也常發(fā)生該列人第三人的沒有列人的情況。第三人必須依法認(rèn)定，“各取所需”的做法侵害了當(dāng)事人的合法權(quán)益，下面談?wù)剮最惓Ｒ娂m紛案件中第三人的認(rèn)定。

　?。ㄒ唬┵?gòu)銷合同糾紛案件中第三人的認(rèn)定

　　在購(gòu)銷合同糾紛案件中，因前一合同標(biāo)的物的質(zhì)量問題引起后一合同關(guān)系發(fā)生糾紛，該標(biāo)的物的銷售者、制造者應(yīng)列為第三人；同一標(biāo)的物的兩個(gè)合同無(wú)效，標(biāo)的物（貨物、貨款、預(yù)付款等）需要依次返還的，所有的供方應(yīng)列為第三人；雙方當(dāng)事人在合同中約定由供方指定第三方接受需方的供貨，合同雙方當(dāng)事人發(fā)生糾紛，第三方應(yīng)列為第三人；購(gòu)銷合同的供方委托第三方或者運(yùn)輸單位將貨物托運(yùn)給需方，發(fā)生貨損貨差，滅失或者錯(cuò)發(fā)到貨地點(diǎn)、收貨人，致使供需雙方發(fā)生糾紛，在供方與第三方或運(yùn)輸單位責(zé)任不清時(shí)，應(yīng)將第三方或運(yùn)輸單位列為第三人。

　　下列情況是否列人第三人值得研究：①購(gòu)銷合同訂立后，供方又與他人訂立另一標(biāo)的物的購(gòu)銷合同，并將需方支付的預(yù)付款作為貨款支付給后一合同的供方，當(dāng)前一合同發(fā)生糾紛時(shí)，后一合同的供方不應(yīng)列為第三人。因?yàn)檫@兩個(gè)合同所涉及的標(biāo)的物不同，后一合同簽訂和履行與前一合同無(wú)關(guān)，前一合同的供方敗訴并不影響后一合同供方權(quán)利義務(wù)的享有和承擔(dān)。②連環(huán)購(gòu)銷合同中的需方收貨后均未付款，前一合同發(fā)生糾紛時(shí)，后一合同的需方不應(yīng)列為第三人。因?yàn)閮蓚€(gè)合同是獨(dú)立的法律關(guān)系，后一需方依約只對(duì)前一需方而非對(duì)供方負(fù)支付貨款的義務(wù)。同時(shí)，需方的付款義務(wù)不屬特定義務(wù)，前一合同需方與后一合同需方的付款義務(wù)并無(wú)必然的聯(lián)系，不因后一合同需方未付款，必然導(dǎo)致前一合同需方也不付款或者沒有能力付款。③購(gòu)銷合同訂立后，合同中的需方又與他人訂立購(gòu)銷合同，后一合同的需方為履行合同準(zhǔn)備了條件，前一合同的供方提出解除合同，前一合同的需方又向后一合同的需方提出解除合同，后一需方起訴，不應(yīng)將前一合同的供方列為第三人。因?yàn)榍耙缓贤⒎鞘呛笠缓贤那疤岷突A(chǔ)，前一合同有關(guān)標(biāo)的數(shù)量、質(zhì)量等內(nèi)容是雙方當(dāng)事人協(xié)商的結(jié)果，合同只約束當(dāng)事人，無(wú)論誰(shuí)敗訴，其結(jié)果都與供方無(wú)法律上的利害關(guān)系。④連環(huán)購(gòu)銷合同中有多個(gè)供方，應(yīng)將有責(zé)任的供方包括制造者列為第三人。但對(duì)超過訴訟時(shí)效的供方，不應(yīng)列為第三人；對(duì)超過質(zhì)量異議時(shí)效的供方，合同有效的，不應(yīng)列為第三人，合同無(wú)效的，應(yīng)當(dāng)列為第三人。這樣有利于查清全案事實(shí)，分清責(zé)任，制裁違法行為，徹底解決糾紛。

　?。ǘ﹪?guó)內(nèi)水路貨物運(yùn)輸貨損賠償糾紛案件中第三人的認(rèn)定

　　在國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸過程中發(fā)生保險(xiǎn)貨物貨損，貨主（托運(yùn)人、收貨人）依據(jù)運(yùn)輸合同對(duì)承運(yùn)人起訴，應(yīng)否把保險(xiǎn)公司列為第三人？反之，貨主依據(jù)保險(xiǎn)合同對(duì)保險(xiǎn)公司起訴，應(yīng)否把承運(yùn)人列為第三人？從理論上講，兩個(gè)合同的標(biāo)的不同，亦非同類，雙方當(dāng)事人對(duì)貨主承擔(dān)不同的責(zé)任，屬于兩個(gè)法律關(guān)系。同時(shí)，由于貨主與承運(yùn)人、保險(xiǎn)公司分別簽訂了合同，雙方應(yīng)對(duì)貨主的損失負(fù)責(zé)賠償。據(jù)此，雙方為了共同利益，求得少賠或者不賠，共同對(duì)抗貨主，如果能找出證據(jù)證明貨損數(shù)額比貨主請(qǐng)求的數(shù)額少，可以減少雙方的賠償數(shù)額；如果能找到證據(jù)證明貨損是因貨主的過錯(cuò)造成的，雙方可以不負(fù)賠償責(zé)任。當(dāng)貨主依據(jù)運(yùn)輸合同對(duì)承運(yùn)人起訴時(shí)，應(yīng)將保險(xiǎn)公司列為第三人；當(dāng)貨主依據(jù)保險(xiǎn)合同對(duì)保險(xiǎn)公司起訴時(shí)，應(yīng)將承運(yùn)人列為第三人。

　　（三）國(guó)內(nèi)鐵路貨物運(yùn)輸合同糾紛案件中第三人的認(rèn)定

　　根據(jù)《鐵路貨物運(yùn)輸規(guī)程》第53條的規(guī)定，貨損由到站單位作為承運(yùn)人賠償損失。如果責(zé)任是到站單位，到站單位作為被告無(wú)可厚非。如果責(zé)任不是到站單位，那么責(zé)任單位處于何種訴訟地位？鐵路運(yùn)輸企業(yè)對(duì)貨物實(shí)行分段負(fù)責(zé)，它們?cè)诟髯缘妮爡^(qū)內(nèi)形成各自與托運(yùn)人或收貨人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，因此，到站單位和責(zé)任單位不能作為共同被告。如果到站單位敗訴是因?yàn)樨?zé)任單位不履行或者不適當(dāng)履行義務(wù)所致，那么就應(yīng)當(dāng)將責(zé)任單位列為第三人。

　?。ㄋ模┤谫Y租賃合同糾紛案件中第三人的認(rèn)定

　　在融資租賃合同履行過程中，如果供貨人遲延交付設(shè)備或者交付的設(shè)備不符合合同約定，有質(zhì)量問題時(shí)，應(yīng)由誰(shuí)進(jìn)行索賠？是否列人第三人？在國(guó)內(nèi)融資租賃合同中，如果合同中有轉(zhuǎn)移索賠權(quán)條款，由承租人直接向供貨人索賠，那么承租人就是原告，供貨人就是被告，出租人列為原告方第三人；如果合同中無(wú)索賠權(quán)條款，那么承租人就是原告，出租人就是被告，供貨人列為第三人。在涉外融資租賃合同中，由于我國(guó)實(shí)行外貿(mào)代理制，無(wú)對(duì)外經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)無(wú)權(quán)與外商訂立合同，也無(wú)權(quán)直接對(duì)外索賠，只能由出租人出面，否則屬于無(wú)效條款。在索賠上，應(yīng)由出租人作為原告，外商作為被告，承租人作為第三人。

　?。ㄎ澹┏邪?、租賃經(jīng)營(yíng)企業(yè)外欠債務(wù)糾紛案件中第三人的認(rèn)定

　　企業(yè)實(shí)行承包、租賃經(jīng)營(yíng)后，只是經(jīng)營(yíng)方式的改革，企業(yè)成立的實(shí)質(zhì)要件和形式要件、企業(yè)性質(zhì)等均未改變。承包人、承租人依約在法定代表人的職權(quán)范圍內(nèi)仍然以企業(yè)的名義對(duì)外進(jìn)行民事活動(dòng)。當(dāng)企業(yè)涉訟時(shí)，承包人、承租人仍在承包、租賃的，由該企業(yè)作為被告，承包人、承租人作為法定代表人參加訴訟；承包、租賃合同期滿或者解除后，仍然由該企業(yè)作為被告，由新的承包人、承租人參加訴訟。企業(yè)承擔(dān)了債務(wù)后，發(fā)包人、出租人有權(quán)依約與承包人、承租人結(jié)算，承包人、承租人不列為第三人。但有兩種例外情況：①按照承包、租賃合同規(guī)定，承包人、承租人對(duì)承包、租賃期間的債務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的，應(yīng)將其列為第三人。②按照承包、租賃合同規(guī)定，承包人、承租人對(duì)企業(yè)虧損、倒閉，財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)或無(wú)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)負(fù)有責(zé)任的，應(yīng)將接收企業(yè)財(cái)產(chǎn)的主管單位或者清算組織列為被告，承包人、承租人列為第三人。

　　（六）借款合同糾紛案件中第三人的認(rèn)定

　　在借款合同糾紛中，借款人貸到款后將借款用于聯(lián)營(yíng)或合資辦企業(yè)、購(gòu)貨、轉(zhuǎn)借等，當(dāng)企業(yè)因虧損無(wú)力還款，供方無(wú)貨可供又不退款，借款人無(wú)錢支付時(shí)，一旦涉訟，不應(yīng)把后一法律關(guān)系的聯(lián)營(yíng)或合資企業(yè)、供方、借款人列為第三人。第一，二者不屬于連環(huán)法律關(guān)系，前者屬于借款關(guān)系，后者屬于投資關(guān)系、購(gòu)銷關(guān)系、借款關(guān)系，二者彼此獨(dú)立，互無(wú)因果；第二，標(biāo)的物不具有相關(guān)性。貨幣是一種流通手段和支付憑證，屬于特殊的種類物，不能以質(zhì)來(lái)區(qū)分，不具有質(zhì)的屬性，只能以金額的多少計(jì)算，具有量的屬性，決定彼此之間不具有義務(wù)的特定性；第三，即使法院判決借款人還款，同時(shí)依法凍結(jié)、劃撥聯(lián)營(yíng)、合資企業(yè)、供方、借款人的款項(xiàng)，那只是一個(gè)執(zhí)行問題，不能說(shuō)明判決的結(jié)果同其有法律上的利害關(guān)系。

　?。ㄆ撸┕善奔m紛案件中第三人的認(rèn)定

　　在股票交易中，客戶委托證券公司買進(jìn)股票，成交后，客戶到定點(diǎn)銀行交付票款，再由證券公司委托電腦公司將客戶買進(jìn)的股票輸入其戶頭上。如果由于銀行或電腦公司的差錯(cuò)輸入他人戶頭上，因此引起糾紛，客戶以證券公司為被告，要求賠償延誤股票買賣時(shí)機(jī)所造成的損失，應(yīng)將銀行或電腦公司列為第三人。因?yàn)榍耙粋€(gè)委托買賣糾紛是由于銀行或電腦公司的過錯(cuò)引起的，致使證券公司與銀行或電腦公司之間的委托代理關(guān)系同本案原、被告之間的委托買賣關(guān)系有牽連，案件的處理結(jié)果同他有法律上的利害關(guān)系，列為第三人的銀行或電腦公司應(yīng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

　　（八）外貿(mào)代理糾紛案件中第三人的認(rèn)定

　　外貿(mào)代理有多種形式，不同形式的代理，其性質(zhì)、權(quán)責(zé)關(guān)系不同，應(yīng)結(jié)合具體情況處理：①外貿(mào)單位接受國(guó)內(nèi)客戶或外商的委托后，為委托方的利益，以自己的名義與外商或國(guó)內(nèi)客戶簽訂進(jìn)出口合同，并收取一定的酬金。這種形式大致與經(jīng)紀(jì)合同關(guān)系相同，它有三方當(dāng)事人（委托人、外貿(mào)單位、第三人）、兩層法律關(guān)系（委托關(guān)系、買賣關(guān)系）。這種形式中的委托人履行委托協(xié)議的行為直接影響外貿(mào)單位執(zhí)行進(jìn)出口合同的情況，反之，第三人履行進(jìn)出口合同的行為又直接影響外貿(mào)單位執(zhí)行委托協(xié)議的情況，在訴訟時(shí)應(yīng)合并審理。在確定第三人時(shí)要區(qū)分不同情況：在外商以進(jìn)口貨物或技術(shù)有質(zhì)量問題為由起訴外貿(mào)單位時(shí)，應(yīng)將國(guó)內(nèi)客戶列為第三人；在外貿(mào)單位以進(jìn)口貨物或技術(shù)有質(zhì)量問題或拖欠貨款為由起訴外商時(shí)，可將國(guó)內(nèi)客戶列為第三人；在外商拖欠貨款或提供的貨物或技術(shù)有質(zhì)量問題，國(guó)內(nèi)客戶起訴外貿(mào)單位時(shí)，應(yīng)將外商列為第三人。②外貿(mào)單位接受委托以后以自己的名義與第三人訂立合同，但合同中載明由委托人與第三人直接發(fā)生權(quán)利義務(wù)關(guān)系，不應(yīng)承認(rèn)這種傳統(tǒng)代理方式的效力，仍應(yīng)按外貿(mào)代理原則確定第三人。③委托人委托外貿(mào)單位為其介紹客戶，委托人與客戶訂立合同，這是民法上的居間關(guān)系。根據(jù)居間合同的一般原則，居間行為的后果歸于委托人和第三人。一旦涉訟，委托人和第三人列為原告或被告。

　?。ň牛┲R(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件中第三人的認(rèn)定

　　在技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、服務(wù)合同，商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可實(shí)施合同中，一方違反合同規(guī)定，將技術(shù)成果、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)擅自轉(zhuǎn)讓或者許可“善意”第三方如聯(lián)營(yíng)對(duì)方使用，而引起糾紛或者他人侵犯商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、非專利技術(shù)成果、著作權(quán)，涉及“善意”第三方的案件中，根據(jù)法律規(guī)定，應(yīng)將其列為第三人。

　　（十）轉(zhuǎn)讓非法占有財(cái)產(chǎn)糾紛案件中第三人的認(rèn)定

　　根據(jù)民法所有權(quán)的一般理論，占有他人財(cái)產(chǎn)必須合法有據(jù)。沒有法律依據(jù)取得或者惡意占有他人財(cái)產(chǎn)的人，又將原告的財(cái)產(chǎn)以借貸、清償債務(wù)、買賣、贈(zèng)與等方式轉(zhuǎn)交給他人，他人明知該財(cái)產(chǎn)系被告不當(dāng)?shù)美蛘邜阂庹加卸邮茇?cái)產(chǎn)，應(yīng)將其列為第三人；他人是無(wú)償取得的，不論是善意還是惡意，都應(yīng)將其列為第三人。

　　（十一）保險(xiǎn)機(jī)動(dòng)車致人身?yè)p害賠償糾紛案件中第三人的認(rèn)定

　　機(jī)動(dòng)車在保險(xiǎn)后發(fā)生非保險(xiǎn)事故致使他人死傷時(shí)，受害人或者受害人的代理人對(duì)車主或者行為人起訴時(shí)，被告是機(jī)動(dòng)車的所有人，行為人不是所有人的，應(yīng)將行為人列為第三人；當(dāng)發(fā)生保險(xiǎn)事故致使他人死傷，受害人或者受害人的代理人對(duì)車主起訴時(shí)，被告是車主，應(yīng)將保險(xiǎn)公司列為第三人。因?yàn)楸ｋU(xiǎn)公司與車主訂立了保險(xiǎn)合同，產(chǎn)生了權(quán)利義務(wù)關(guān)系，使他與案件的處理結(jié)果有法律上的利害關(guān)系，即對(duì)保險(xiǎn)事故承擔(dān)賠償責(zé)任。他參加訴訟既為被告承擔(dān)責(zé)任，也是為自己該不該賠，賠多少打官司。行為人不是所有人時(shí)，應(yīng)同時(shí)將行為人列為第三人。

　　（十二）其他案件中第三人的認(rèn)定

　　在建筑工程承包合同履行過程中，發(fā)包人與總承包人之間因分包人承擔(dān)的部分工程質(zhì)量發(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)將分包人列為第三人。在加工承攬合同中，如果雙方當(dāng)事人之間因轉(zhuǎn)包人加工部分項(xiàng)目有質(zhì)量問題發(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)將轉(zhuǎn)包人列為第三人。承包人未經(jīng)發(fā)包人同意轉(zhuǎn)讓農(nóng)村承包合同，受讓人不履行或者不適當(dāng)履行轉(zhuǎn)包合同，致使承包人也無(wú)法履行原承包合同引起糾紛，審理時(shí)應(yīng)把原承包人列為被告，并視案件審理的需要，將受讓人列為第三人。

　　三、無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人的民事責(zé)任

　　根據(jù)民事訴訟法第56條第2款的規(guī)定，人民法院可以依照職權(quán)（排除原告的選擇權(quán)）判決第三人直接向原告承擔(dān)民事責(zé)任。但是，第三人是否承擔(dān)責(zé)任，承擔(dān)何種民事責(zé)任，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)實(shí)體法的規(guī)定確定，具體情況具體分析。①根據(jù)無(wú)效民事行為的處理原則和法律規(guī)定，判決第三人直接向原告承擔(dān)返還財(cái)產(chǎn)（實(shí)物、貨幣、有價(jià)證券、技術(shù)資料等）、停止侵害（銷售）、封存銷毀假冒偽劣商品的民事責(zé)任。原物滅失、毀損、合法轉(zhuǎn)移或者發(fā)生質(zhì)的變化，失去了原物狀態(tài)的或者返還原物會(huì)擴(kuò)大損失的，或者返還可能引起無(wú)效行為再現(xiàn)的等，應(yīng)判決被告、第三人折價(jià)賠償。②根據(jù)過錯(cuò)責(zé)任原則和法律規(guī)定，判決第三人或被告向原告承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任或違約責(zé)任，支付違約金，賠償損失。在案件事實(shí)清楚，被告與第三人過錯(cuò)易劃分的情況下，判決被告和第三人向原告承擔(dān)相應(yīng)（按份）責(zé)任；在被告與第三人責(zé)任界限難以劃清或者法律規(guī)定必須承擔(dān)連帶責(zé)任的情況下，判決被告和第三人承擔(dān)連帶責(zé)任。③被告在自己與第三人爭(zhēng)議的法律關(guān)系中有過錯(cuò)的，根據(jù)第三人的請(qǐng)求，可判決被告向第三人承擔(dān)一定責(zé)任。例如，融資租賃合同糾紛中出租人未能按約如期開證造成外商拒絕或遲延交貨，或因出租人的原因耽誤了索賠期，無(wú)法對(duì)外索賠，應(yīng)由出租人對(duì)承租人承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
　　【注釋】
　　*湖北省高級(jí)人民法院