第七十一條　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)不同情況單處或者并處警告、沒(méi)收非法獲取的股票和其他非法所得、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，限制、暫停其證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)或者撤銷其證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可：　?。ㄒ唬┪窗凑找?guī)定的時(shí)間、程序、方式承銷股票的；　　（二）未按照規(guī)定發(fā)放股票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表的；　?。ㄈ⒖蛻舻墓善苯枧c他人或者作為擔(dān)保物的；　?。ㄋ模┦杖〔缓侠淼膫蚪鸷推渌M(fèi)用的；　?。ㄎ澹┮钥蛻舻拿x為本機(jī)構(gòu)買賣股票的；　?。┡灿每蛻舯ＷC金的；　?。ㄆ撸┰诖砜蛻糍I賣股票活動(dòng)中，與客戶分享股票交易的利潤(rùn)或者分擔(dān)股票交易的損失，或者向客戶提供避免損失的保證的；　　（八）為股票交易提供融資的?！　?duì)前款所列行為負(fù)有責(zé)任的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告或者處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。