第二條 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金。

第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶交易結(jié)算資金集中統(tǒng)一管理。 證券公司下屬證券營業(yè)部收到的客戶交易結(jié)算資金，除留足日常備付的部分外，應(yīng)當(dāng)交由證券公司管理。

第二十三條 客戶交易結(jié)算資金只能用于客戶的證券交易結(jié)算和客戶提款。 證券公司和結(jié)算公司不得以客戶交易結(jié)算資金、清算備付金為他人提供擔(dān)保。

第三十七條 釋義： （一）證券交易結(jié)算資金，是客戶交易結(jié)算資金、證券公司自營資金、其他用于證券交易資金的統(tǒng)稱。 （二）客戶交易結(jié)算資金，包括客戶為保證足額交收而存入的資金，出售有價證券所得到的所有款項(xiàng)（減去經(jīng)紀(jì)傭金和其他正當(dāng)費(fèi)用），持有證券所獲得的股息、現(xiàn)金股利、債券利息，上述資金獲得的利息，以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他資金。 （三）從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，指符合本辦法規(guī)定并經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，辦理證券交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)并履行監(jiān)督職能的商業(yè)銀行。 （四）存管銀行，指證券公司在具有證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行中確定的，存放其客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行。 （五）主辦存管銀行，指證券公司在存管銀行范圍內(nèi)確定的，通過其辦理證券交易法人結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。 （六）結(jié)算銀行，指結(jié)算公司在具有證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行中確定的，辦理證券交易結(jié)算資金結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。 （七）客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，指證券公司及其證券營業(yè)部在存管銀行開立的，用于存放客戶交易結(jié)算資金及辦理結(jié)算劃款的專用賬戶。 （八）清算備付金專用存款賬戶，指結(jié)算公司在結(jié)算銀行開立的，用于存放證券公司清算備付金的賬戶。 （九）證券公司的自有資金專用存款賬戶，指證券公司開立的，按照本辦法規(guī)定劃撥其自有資金或者接受從客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶所收取款項(xiàng)的賬戶。 （十）結(jié)算公司的自有資金專用存款賬戶，指結(jié)算公司開立的，按照本辦法規(guī)定劃撥其自有資金或者接受從清算備付金專用存款賬戶所收取款項(xiàng)的賬戶。 （十一）驗(yàn)資專戶，指結(jié)算公司設(shè)立的用于新股發(fā)行時申購資金驗(yàn)資的專用存款帳戶。

中國證券監(jiān)督管理委員會令（第３號）　　現(xiàn)發(fā)布《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，自２００２年１月１日起施行。　　主席　周小川　　二００一年五月十六日　　客戶交易結(jié)算資金管理辦法

第一條　為規(guī)范證券交易結(jié)算資金的管理，保護(hù)投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》），制定本辦法。

第二條　客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金。

第三條　從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行、證券登記結(jié)算公司（以下簡稱結(jié)算公司）依照本辦法對客戶交易結(jié)算資金、清算備付金的定向劃轉(zhuǎn)實(shí)行監(jiān)督。

第四條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）依照本辦法對證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

第五條　證券公司及其證券營業(yè)部必須將客戶交易結(jié)算資金全額存放于客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和清算備付金賬戶?！　〗Y(jié)算公司必須將證券公司存入的清算備付金全額存入清算備付金專用存款賬戶。

第六條　證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可在多家存管銀行存放客戶交易結(jié)算資金，但必須確定一家存管銀行為主辦存管銀行。

第七條　證券公司應(yīng)當(dāng)在存管銀行開立客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，在主辦存管銀行開立自有資金專用存款賬戶?！　∽C券公司下屬證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在證券公司所確定的存管銀行設(shè)在當(dāng)?shù)氐姆种C(jī)構(gòu)開立客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶。　　結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算銀行開立清算備付金專用存款賬戶、自有資金專用存款賬戶、驗(yàn)資專戶。

第八條　證券公司在同一家存管銀行只能開立一個客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，在主辦存管銀行只能開立一個自有資金專用存款賬戶?！　∫粋€證券營業(yè)部只能在同一家存管銀行設(shè)在當(dāng)?shù)氐姆种C(jī)構(gòu)開立一個客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶?！　〗Y(jié)算公司在同一家結(jié)算銀行只能開立一個清算備付金專用存款賬戶和一個自有資金專用存款賬戶，一個驗(yàn)資專戶。

第九條　證券公司及其證券營業(yè)部開立的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，證券公司開立的自有資金專用存款賬戶，結(jié)算公司開立的清算備付金專用存款賬戶、自有資金專用存款賬戶、驗(yàn)資專戶，應(yīng)在開立后三個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報備，在獲得賬戶備案回執(zhí)之前，不得使用。