• 客
• 戶
• 交
• 易
• 結
• 算
• 資
• 金
• 糾
• 紛

客戶交易結算資金糾紛是指證券公司因挪用證券投資者用于證券交易的資金所發(fā)生的糾紛

第七十一條 證券經(jīng)營機構違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)不同情況單處或者并處警告、沒收非法獲取的股票和其他非法所得、罰款；情節(jié)嚴重的，限制、暫停其證券經(jīng)營業(yè)務或者撤銷其證券經(jīng)營業(yè)務許可： （一）未按照規(guī)定的時間、程序、方式承銷股票的； （二）未按照規(guī)定發(fā)放股票認購申請表的； （三）將客戶的股票借與他人或者作為擔保物的； （四）收取不合理的傭金和其他費用的； （五）以客戶的名義為本機構買賣股票的； （六）挪用客戶保證金的； （七）在代理客戶買賣股票活動中，與客戶分享股票交易的利潤或者分擔股票交易的損失，或者向客戶提供避免損失的保證的； （八）為股票交易提供融資的。 對前款所列行為負有責任的證券經(jīng)營機構的主管人員和直接責任人員，給予警告或者處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。