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上市公司證券發(fā)行管理辦法

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與“證券發(fā)行糾紛“相關(guān)的法律條文(8) 0
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    第六條 上市公司的組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好,符合下列規(guī)定: (一)公司章程合法有效,股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全,能夠依法有效履行職責(zé); (二)公司內(nèi)部控制制度健全,能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性;內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷; (三)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格,能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù),不存在違反公司法第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為,且最近三十六個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近十二個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開譴責(zé); (四)上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開,機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立,能夠自主經(jīng)營(yíng)管理; (五)最近十二個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為。
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  • 2
    第七條 上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性,符合下列規(guī)定: (一)最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利??鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比,以低者作為計(jì)算依據(jù); (二)業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定,不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實(shí)際控制人的情形; (三)現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展,經(jīng)營(yíng)模式和投資計(jì)劃穩(wěn)健,主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)前景良好,行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和市場(chǎng)需求不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見(jiàn)的重大不利變化; (四)高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近十二個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化; (五)公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益的取得合法,能夠持續(xù)使用,不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見(jiàn)的重大不利變化; (六)不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng); (七)最近二十四個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降百分之五十以上的情形。
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    第八條 上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好,符合下列規(guī)定: (一)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范,嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定; (二)最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的,所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除; (三)資產(chǎn)質(zhì)量良好。不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響; (四)經(jīng)營(yíng)成果真實(shí),現(xiàn)金流量正常。營(yíng)業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定,最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理,不存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形; (五)最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之二十。
    01:01
  • 4
    第九條 上市公司最近三十六個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,且不存在下列重大違法行為: (一)違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章,受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰,或者受到刑事處罰; (二)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章,受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重,或者受到刑事處罰; (三)違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為。
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  • 5
    第十二條 向原股東配售股份(簡(jiǎn)稱“配股”),除符合本章第一節(jié)規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定: (一) 擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的百分之三十; (二) 控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量; (三)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。 控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量百分之七十的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。
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  • 6
    第十四條 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司,除應(yīng)當(dāng)符合本章第一節(jié)規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定: (一) 最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六??鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比,以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù); (二) 本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的百分之四十; (三)最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券一年的利息。 前款所稱可轉(zhuǎn)換公司債券,是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。
    00:46
  • 7
    第六十一條 上市公司在公開發(fā)行證券前的二至五個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說(shuō)明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊,同時(shí)將其全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站,置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所,供公眾查閱。
    00:23
  • 8
    第六十三條 上市公司可以將公開募集證券說(shuō)明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊,但不得早于按照第六十一條、第六十二條規(guī)定披露信息的時(shí)間。
    00:14
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  • 1
    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令(第30號(hào))  《上市公司證券發(fā)行管理辦法》已經(jīng)2006年4月26日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第178次主席辦公會(huì)議審議通過(guò),現(xiàn)予公布,自2006年5月8日起施行。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席 尚福林  二○○六年五月六日上市公司證券發(fā)行管理辦法
    00:24
  • 2
    第一條 為了規(guī)范上市公司證券發(fā)行行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,根據(jù)《證券法》、《公司法》制定本辦法。
    00:10
  • 3
    第二條 上市公司申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)發(fā)行證券,適用本辦法?! ”巨k法所稱證券,指下列證券品種: ?。ㄒ唬┕善?;  (二)可轉(zhuǎn)換公司債券;  (三)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)認(rèn)可的其他品種。
    00:18
  • 4
    第三條 上市公司發(fā)行證券,可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行,也可以向特定對(duì)象非公開發(fā)行。
    00:07
  • 5
    第四條 上市公司發(fā)行證券,必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露或者提供信息,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
    00:10
  • 6
    第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司證券發(fā)行的核準(zhǔn),不表明其對(duì)該證券的投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。因上市公司經(jīng)營(yíng)與收益的變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由認(rèn)購(gòu)證券的投資者自行負(fù)責(zé)。
    00:17
  • 7
    第六條 上市公司的組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好,符合下列規(guī)定: ?。ㄒ唬┕菊鲁毯戏ㄓ行?,股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全,能夠依法有效履行職責(zé);  (二)公司內(nèi)部控制制度健全,能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性;內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷; ?。ㄈ┈F(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格,能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù),不存在違反公司法第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為,且最近三十六個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近十二個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開譴責(zé); ?。ㄋ模┥鲜泄九c控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開,機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立,能夠自主經(jīng)營(yíng)管理; ?。ㄎ澹┳罱€(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為。
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    第七條 上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性,符合下列規(guī)定: ?。ㄒ唬┳罱齻€(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利??鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比,以低者作為計(jì)算依據(jù); ?。ǘI(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定,不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實(shí)際控制人的情形;  (三)現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展,經(jīng)營(yíng)模式和投資計(jì)劃穩(wěn)健,主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)前景良好,行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和市場(chǎng)需求不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見(jiàn)的重大不利變化; ?。ㄋ模└呒?jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近十二個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化; ?。ㄎ澹┕局匾Y產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益的取得合法,能夠持續(xù)使用,不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見(jiàn)的重大不利變化; ?。┎淮嬖诳赡車?yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng);  (七)最近二十四個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降百分之五十以上的情形。
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    第八條 上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好,符合下列規(guī)定: ?。ㄒ唬?huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范,嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定; ?。ǘ┳罱昙耙黄谪?cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的,所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除; ?。ㄈ┵Y產(chǎn)質(zhì)量良好。不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響; ?。ㄋ模┙?jīng)營(yíng)成果真實(shí),現(xiàn)金流量正常。營(yíng)業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定,最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理,不存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形; ?。ㄎ澹┳罱暌袁F(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之二十。
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    第九條 上市公司最近三十六個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,且不存在下列重大違法行為:  (一)違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章,受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰,或者受到刑事處罰; ?。ǘ┻`反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章,受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重,或者受到刑事處罰; ?。ㄈ┻`反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為。
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