2.1 投資人須使用本公司上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡稱上海證券賬戶）辦理上證所場內(nèi)認購、申購與贖回。

3.1 基金管理人在開展上證所場內(nèi)認購、申購與贖回業(yè)務(wù)前，應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。

3.2 通過上證所場內(nèi)及場外基金管理人及其代銷機構(gòu)發(fā)售基金份額的，基金管理人應(yīng)在基金合同生效后的規(guī)定期限內(nèi)，在本公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱TA系統(tǒng)）辦理上證所場內(nèi)、場外已募集基金份額的初始登記手續(xù)。

3.4 上證所場內(nèi)認購、申購與贖回開放式基金的初始登記、變更登記及相關(guān)賬戶資料等數(shù)據(jù)，統(tǒng)一由本公司TA系統(tǒng)發(fā)送給基金管理人。

3.5 投資人通過上證所場內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)辦理認購、申購的，其基金份額登記在投資人上海證券賬戶內(nèi)，托管到該場內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)處。 投資人原始基金份額因權(quán)益分派產(chǎn)生的基金份額，自動托管到該原始基金份額權(quán)益登記日所托管的場內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)處。

5.1 上證所場內(nèi)認購處理流程： （一）T日，投資人通過證券經(jīng)營機構(gòu)向上證所系統(tǒng)申報基金認購申請，認購以金額申報； （二）T日日終，上證所將日間全部場內(nèi)認購申報數(shù)據(jù)傳送本公司； （三）T日日終，本公司對當日上證所場內(nèi)及場外認購數(shù)據(jù)一并進行處理，生成認購交易待確認數(shù)據(jù)傳送基金管理人； （四）T＋1日，本公司根據(jù)基金管理人傳送的認購確認數(shù)據(jù)，生成認購交易回報數(shù)據(jù)傳送上證所； （五）T＋1日日終，上證所將認購交易回報數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)席位。 基金募集期內(nèi)的每個認購日均按上述流程滾動處理，基金募集結(jié)束時按以下流程處理： （一）N日，基金發(fā)售終止日（最后一個發(fā)售日）； （二）N＋2日（N＋2日出現(xiàn)認購資金不足時，則順延至N＋3日），本公司將基金募集期內(nèi)全部有效的上證所場內(nèi)、場外認購數(shù)據(jù)發(fā)送基金管理人做最終確認； （三）N＋3日（N＋2日出現(xiàn)認購資金不足時，則順延至N＋4日），本公司根據(jù)基金管理人的最終認購確認數(shù)據(jù)完成基金募集結(jié)束處理，并將認購確認結(jié)果傳送上證所和基金管理人； （四）N＋3日（N＋2日出現(xiàn)認購資金不足時，則順延至N＋4日）日終，上證所將認購基金份額確認結(jié)果發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)席位； （五）N＋4日（N＋2日出現(xiàn)認購資金不足時，則順延至N＋5日），本公司將基金募集資金由基金認購專戶劃出，由基金管理人或基金托管人將其劃入基金募集驗資戶。

開放式基金通過上海證券交易所場內(nèi)認購、申購與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則　?。ǘ?0五年七月二十七日）

1.1 為了規(guī)范開放式基金的基金份額（以下簡稱基金份額）通過上海證券交易所場內(nèi)認購、申購與贖回（以下簡稱上證所場內(nèi)認購、申購與贖回）的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）有關(guān)規(guī)定，制訂本實施細則。

1.2 本實施細則所稱上證所場內(nèi)認購、申購與贖回，是指證券經(jīng)營機構(gòu)接受投資人委托，向上證所系統(tǒng)申報的認購、申購與贖回。

1.3上證所場內(nèi)認購、申購與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本實施細則。本實施細則未規(guī)定的，適用本公司其他有關(guān)規(guī)定。

1.4 本公司可根據(jù)本實施細則，制定相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引和業(yè)務(wù)流程，規(guī)范相關(guān)各方的業(yè)務(wù)關(guān)系。

2.1 投資人須使用本公司上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡稱上海證券賬戶）辦理上證所場內(nèi)認購、申購與贖回。

2.2 上海證券賬戶開立、注銷、合并及證券賬戶資料變更等業(yè)務(wù)，按照本公司《證券賬戶管理規(guī)則》辦理。

2.3 投資人注銷上海證券賬戶時，應(yīng)在確認證券賬戶中沒有基金份額和在途基金份額后，方可辦理注銷業(yè)務(wù)。

3.1 基金管理人在開展上證所場內(nèi)認購、申購與贖回業(yè)務(wù)前，應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。

3.2 通過上證所場內(nèi)及場外基金管理人及其代銷機構(gòu)發(fā)售基金份額的，基金管理人應(yīng)在基金合同生效后的規(guī)定期限內(nèi)，在本公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱TA系統(tǒng)）辦理上證所場內(nèi)、場外已募集基金份額的初始登記手續(xù)。