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客戶交易結(jié)算資金糾紛是指證券公司因挪用證券投資者用于證券交易的資金所發(fā)生的糾紛

法律依據(jù)
股票發(fā)行與交易管理暫行條例

第七十一條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本條例規(guī)定,有下列行為之一的,根據(jù)不同情況單處或者并處警告、沒收非法獲取的股票和其他非法所得、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,限制、暫停其證券經(jīng)營業(yè)務(wù)或者撤銷其證券經(jīng)營業(yè)務(wù)許可: (一)未按照規(guī)定的時間、程序、方式承銷股票的; (二)未按照規(guī)定發(fā)放股票認(rèn)購申請表的; (三)將客戶的股票借與他人或者作為擔(dān)保物的; (四)收取不合理的傭金和其他費(fèi)用的; (五)以客戶的名義為本機(jī)構(gòu)買賣股票的; (六)挪用客戶保證金的; (七)在代理客戶買賣股票活動中,與客戶分享股票交易的利潤或者分擔(dān)股票交易的損失,或者向客戶提供避免損失的保證的; (八)為股票交易提供融資的。 對前款所列行為負(fù)有責(zé)任的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主管人員和直接責(zé)任人員,給予警告或者處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

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客戶交易結(jié)算資金糾紛是指證券公司因挪用證券投資者用于證券交易的資金所發(fā)生的糾紛

法律釋義
客戶交易結(jié)算資金是指證券投資者在委托證券公司買賣證券時,事先在該處存放的用于買賣證券的資金。 在實(shí)踐中,挪用客戶交易結(jié)算資金一般表現(xiàn)為兩種行為方式:一種是券商對客戶交易結(jié)算資金的挪用,是通過對客戶資... 展開
資料庫 /研讀法律法規(guī),學(xué)習(xí)“客戶交易結(jié)算資金糾紛”
  • 1993-04-2215
    本條法律中與 “客戶交易結(jié)算資金糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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      第七十一條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本條例規(guī)定,有下列行為之一的,根據(jù)不同情況單處或者并處警告、沒收非法獲取的股票和其他非法所得、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,限制、暫停其證券經(jīng)營業(yè)務(wù)或者撤銷其證券經(jīng)營業(yè)務(wù)許可: (一)未按照規(guī)定的時間、程序、方式承銷股票的; (二)未按照規(guī)定發(fā)放股票認(rèn)購申請表的; (三)將客戶的股票借與他人或者作為擔(dān)保物的; (四)收取不合理的傭金和其他費(fèi)用的; (五)以客戶的名義為本機(jī)構(gòu)買賣股票的; (六)挪用客戶保證金的; (七)在代理客戶買賣股票活動中,與客戶分享股票交易的利潤或者分擔(dān)股票交易的損失,或者向客戶提供避免損失的保證的; (八)為股票交易提供融資的。 對前款所列行為負(fù)有責(zé)任的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主管人員和直接責(zé)任人員,給予警告或者處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
  • 2014-07-295
    本條法律中與 “客戶交易結(jié)算資金糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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      第五十七條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行,以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。 指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同,約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng),并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對付的要求,為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。 客戶的交易結(jié)算資金的存取,應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況。 指定商業(yè)銀行的名單,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。
    • 2
      第五十九條 客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。
    • 3
      第六十條 除下列情形外,不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金: (一)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款; (二)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款; (三)法律規(guī)定的其他情形。
    • 4
      第六十一條 證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。
  • 2014-08-3178
    本條法律中與 “客戶交易結(jié)算資金糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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    • 1
      第七十九條 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為: (一)違背客戶的委托為其買賣證券; (二)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件; (三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金; (四)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券; (五)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣; (六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息; (七)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。 欺詐客戶行為給客戶造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
    • 2
      第一百三十九條 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。具體辦法和實(shí)施步驟由國務(wù)院規(guī)定。 證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時,客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。
    • 3
      第一百六十八條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券,必須存放于專門的清算交收賬戶,只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收,不得被強(qiáng)制執(zhí)行。
  • 2008-01-100
    本條法律中與 “客戶交易結(jié)算資金糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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      六、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取并存放于專門清算交收賬戶內(nèi)的下列資金,不得凍結(jié)、扣劃: (一)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的資金集中交收賬戶、專用清償賬戶內(nèi)的資金。 (二)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法收取的證券結(jié)算風(fēng)險基金和結(jié)算互保金。 (三)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在銀行開設(shè)的結(jié)算備付金專用存款賬戶和新股發(fā)行驗(yàn)資專戶內(nèi)的資金,以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為新股發(fā)行網(wǎng)下申購配售對象開立的網(wǎng)下申購資金賬戶內(nèi)的資金; (四)證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開設(shè)的客戶資金交收賬戶內(nèi)的資金。 (五)證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開設(shè)的自營資金交收賬戶內(nèi)最低限額自營結(jié)算備付金及根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金。
  • 2001-05-160
    本條法律中與 “客戶交易結(jié)算資金糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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      第二條 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,單獨(dú)立戶管理。嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金。
    • 2
      第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶交易結(jié)算資金集中統(tǒng)一管理。 證券公司下屬證券營業(yè)部收到的客戶交易結(jié)算資金,除留足日常備付的部分外,應(yīng)當(dāng)交由證券公司管理。
    • 3
      第二十三條 客戶交易結(jié)算資金只能用于客戶的證券交易結(jié)算和客戶提款。 證券公司和結(jié)算公司不得以客戶交易結(jié)算資金、清算備付金為他人提供擔(dān)保。
    • 4
      第三十七條 釋義: (一)證券交易結(jié)算資金,是客戶交易結(jié)算資金、證券公司自營資金、其他用于證券交易資金的統(tǒng)稱。 (二)客戶交易結(jié)算資金,包括客戶為保證足額交收而存入的資金,出售有價證券所得到的所有款項(xiàng)(減去經(jīng)紀(jì)傭金和其他正當(dāng)費(fèi)用),持有證券所獲得的股息、現(xiàn)金股利、債券利息,上述資金獲得的利息,以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他資金。 (三)從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行,指符合本辦法規(guī)定并經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),辦理證券交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)并履行監(jiān)督職能的商業(yè)銀行。 (四)存管銀行,指證券公司在具有證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行中確定的,存放其客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行。 (五)主辦存管銀行,指證券公司在存管銀行范圍內(nèi)確定的,通過其辦理證券交易法人結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。 (六)結(jié)算銀行,指結(jié)算公司在具有證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行中確定的,辦理證券交易結(jié)算資金結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。 (七)客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶,指證券公司及其證券營業(yè)部在存管銀行開立的,用于存放客戶交易結(jié)算資金及辦理結(jié)算劃款的專用賬戶。 (八)清算備付金專用存款賬戶,指結(jié)算公司在結(jié)算銀行開立的,用于存放證券公司清算備付金的賬戶。 (九)證券公司的自有資金專用存款賬戶,指證券公司開立的,按照本辦法規(guī)定劃撥其自有資金或者接受從客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶所收取款項(xiàng)的賬戶。 (十)結(jié)算公司的自有資金專用存款賬戶,指結(jié)算公司開立的,按照本辦法規(guī)定劃撥其自有資金或者接受從清算備付金專用存款賬戶所收取款項(xiàng)的賬戶。 (十一)驗(yàn)資專戶,指結(jié)算公司設(shè)立的用于新股發(fā)行時申購資金驗(yàn)資的專用存款帳戶。
  • 2012-08-31606
    本條法律中與 “客戶交易結(jié)算資金糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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    • 1
      第二十三條 因合同糾紛提起的訴訟,由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。
    • 2
      第二十八條 因侵權(quán)行為提起的訴訟,由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。
讀書室 /看書聽講,學(xué)習(xí)“客戶交易結(jié)算資金糾紛”
  • 最高人民法院民事案件案由規(guī)定課題組 編著   |   人民法院出版社2011-03-018849
    本書中與 “客戶交易結(jié)算資金糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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      【釋義】
      為此,《證券法》明確,證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券,必須存放于專門的清算交收賬戶。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清... 完整章節(jié)
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      【釋義】
      另一種表現(xiàn)為券商在其自營業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)中,由于未將其自有資金和客戶交易結(jié)算資金分戶管理,使用資金超出自有資金的額度,就必然構(gòu)成對客戶交易結(jié)算資金的挪用,這種挪用并不需要通過對客戶資金賬戶的劃撥來完成,客戶難以發(fā)現(xiàn)。
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      【釋義】
      在實(shí)踐中,挪用客戶交易結(jié)算資金一般表現(xiàn)為兩種行為方式:一種是券商對客戶交易結(jié)算資金的挪用,是通過對客戶資金賬戶的劃撥完成的,導(dǎo)致客戶資金賬戶內(nèi)的貸方余額減少。這是《證券法》第79條第1款第(3)項(xiàng)規(guī)定證券欺詐行為。此時,遭受損失的客戶完全可以追究證券公司的違約... 完整章節(jié)
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      【釋義】
      客戶交易結(jié)算資金是指證券投資者在委托證券公司買賣證券時,事先在該處存放的用于買賣證券的資金。
    • 5
      【管轄】
      屬于侵權(quán)糾紛的,根據(jù)《民事訴訟法》第29條規(guī)定,由被告住所地、侵權(quán)行為發(fā)生地或侵權(quán)結(jié)果地法院管轄。
    • 6
      【管轄】
      有合同關(guān)系的,根據(jù)《民事訴訟法》第24條規(guī)定,適用被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。
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