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證券發(fā)行糾紛是指因證券發(fā)行的認購、申購、贖回，證券發(fā)行失敗或者因證券信息披露違法被撤銷等發(fā)生的糾紛

法律依據(jù)
中華人民共和國公司法(2018修正)

第七十八條 【發(fā)起人的限制】設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

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證券發(fā)行糾紛是指因證券發(fā)行的認購、申購、贖回，證券發(fā)行失敗或者因證券信息披露違法被撤銷等發(fā)生的糾紛

法律釋義
證券發(fā)行是伴隨生產(chǎn)社會化和企業(yè)股份化而產(chǎn)生的，同時也是信用制度高度發(fā)展的結(jié)果。對于證券發(fā)行的概念，學(xué)術(shù)界和實務(wù)界主要有以下幾種觀點：第一種觀點認為，證券發(fā)行“指證券集資決策、證券發(fā)行制度和證券發(fā)行管理... 展開
資料庫 /研讀法律法規(guī)，學(xué)習(xí)“證券發(fā)行糾紛”
  • 2018-10-26857
    本條法律中與 “證券發(fā)行糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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      第七十八條 【發(fā)起人的限制】設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
    • 2
      第八十一條 【公司章程】股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項： （一）公司名稱和住所； （二）公司經(jīng)營范圍； （三）公司設(shè)立方式； （四）公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本； （五）發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間； （六）董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則； （七）公司法定代表人； （八）監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則； （九）公司利潤分配辦法； （十）公司的解散事由與清算辦法； （十一）公司的通知和公告辦法； （十二）股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。
    • 3
      第八十四條 【募集設(shè)立的發(fā)起人認購股份】以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
    • 4
      第八十五條 【募集股份的公告和認股書】發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。認股書應(yīng)當(dāng)載明本法第八十六條所列事項，由認股人填寫認購股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。認股人按照所認購股數(shù)繳納股款。
  • 1993-04-2215
    本條法律中與 “證券發(fā)行糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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      第七條 股票發(fā)行人必須是具有股票發(fā)行資格的股份有限公司。 前款所稱股份有限公司，包括已經(jīng)成立的股份有限公司和經(jīng)批準(zhǔn)擬成立的股份有限公司。
  • 2006-05-060
    本條法律中與 “證券發(fā)行糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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      第六條 上市公司的組織機構(gòu)健全、運行良好，符合下列規(guī)定： （一）公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)； （二）公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運行的效率、合法合規(guī)性和財務(wù)報告的可靠性；內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷； （三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反公司法第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近三十六個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近十二個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)； （四）上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立，能夠自主經(jīng)營管理； （五）最近十二個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為。
    • 2
      第七條 上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，符合下列規(guī)定： （一）最近三個會計年度連續(xù)盈利?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)； （二）業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實際控制人的情形； （三）現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計劃穩(wěn)健，主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場前景良好，行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實或可預(yù)見的重大不利變化； （四）高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近十二個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化； （五）公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實或可預(yù)見的重大不利變化； （六）不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項； （七）最近二十四個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降百分之五十以上的情形。
    • 3
      第八條 上市公司的財務(wù)狀況良好，符合下列規(guī)定： （一）會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定； （二）最近三年及一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；被注冊會計師出具帶強調(diào)事項段的無保留意見審計報告的，所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除； （三）資產(chǎn)質(zhì)量良好。不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響； （四）經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常。營業(yè)收入和成本費用的確認嚴(yán)格遵循國家有關(guān)企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形； （五）最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之二十。
    • 4
      第九條 上市公司最近三十六個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且不存在下列重大違法行為： （一）違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰； （二）違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰； （三）違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為。
  • 2014-03-215
    本條法律中與 “證券發(fā)行糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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      第十五條 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時，發(fā)行人和主承銷商不得向下列對象配售股票： （一）發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司； （二）主承銷商及其持股比例5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；主承銷商及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司； （三）承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工； （四）本條第（一）、（二）、（三）項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）過去6個月內(nèi)與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，或已與主承銷商簽署保薦、承銷業(yè)務(wù)合同或達成相關(guān)意向的公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員； （六）通過配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織。 本條第（二）、（三）項規(guī)定的禁止配售對象管理的公募基金不受前款規(guī)定的限制，但應(yīng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。
    • 2
      第十六條 發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得泄露詢價和定價信息；不得以任何方式操縱發(fā)行定價；不得勸誘網(wǎng)下投資者抬高報價，不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價和申購；不得以提供透支、回扣或者中國證監(jiān)會認定的其他不正當(dāng)手段誘使他人申購股票；不得以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益；不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認購的投資者提供財務(wù)資助或者補償；不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售；不得與網(wǎng)下投資者互相串通，協(xié)商報價和配售；不得收取網(wǎng)下投資者回扣或其他相關(guān)利益。
  • 2005-07-270
    本條法律中與 “證券發(fā)行糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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      2.1 投資人須使用本公司上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡稱上海證券賬戶）辦理上證所場內(nèi)認購、申購與贖回。
    • 2
      3.1 基金管理人在開展上證所場內(nèi)認購、申購與贖回業(yè)務(wù)前，應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。
    • 3
      3.2 通過上證所場內(nèi)及場外基金管理人及其代銷機構(gòu)發(fā)售基金份額的，基金管理人應(yīng)在基金合同生效后的規(guī)定期限內(nèi)，在本公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱TA系統(tǒng)）辦理上證所場內(nèi)、場外已募集基金份額的初始登記手續(xù)。
    • 4
      3.4 上證所場內(nèi)認購、申購與贖回開放式基金的初始登記、變更登記及相關(guān)賬戶資料等數(shù)據(jù)，統(tǒng)一由本公司TA系統(tǒng)發(fā)送給基金管理人。
  • 2014-05-140
    本條法律中與 “證券發(fā)行糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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      第四條 上市公司發(fā)行證券，必須真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地披露或者提供信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 上市公司作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)及時向保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)提供真實、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)會計資料和其他資料，全面配合保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)開展盡職調(diào)查。
    • 2
      第六條 為證券發(fā)行出具文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵照本行業(yè)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)業(yè)規(guī)范，對上市公司的相關(guān)業(yè)務(wù)資料進行核查和驗證，確保所出具的專業(yè)文件真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
    • 3
      第九條 上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)符合《證券法》規(guī)定的條件，并且符合以下規(guī)定： （一）最近二年盈利，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)； （二）會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，經(jīng)營成果真實。內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證公司財務(wù)報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性，以及營運的效率與效果； （三）最近二年按照上市公司章程的規(guī)定實施現(xiàn)金分紅； （四）最近三年及一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；被注冊會計師出具保留意見或者帶強調(diào)事項段的無保留意見審計報告的，所涉及的事項對上市公司無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除； （五）最近一期末資產(chǎn)負債率高于百分之四十五，但上市公司非公開發(fā)行股票的除外； （六）上市公司與控股股東或者實際控制人的人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立，能夠自主經(jīng)營管理。上市公司最近十二個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)?；蛘哔Y金被上市公司控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項或者其他方式占用的情形。
    • 4
      第十二條 向原股東配售股份（以下簡稱配股），除符合本章第一節(jié)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定： （一）擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十； （二）控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量； （三）采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。 控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量百分之七十的，上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。
讀書室 /看書聽講，學(xué)習(xí)“證券發(fā)行糾紛”
  • 最高人民法院民事案件案由規(guī)定課題組 編著   |   人民法院出版社2011-03-018849
    本書中與 “證券發(fā)行糾紛”有關(guān)內(nèi)容的導(dǎo)讀
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    • 1
      【管轄】
      發(fā)行人、承銷商與投資者因證券發(fā)行產(chǎn)生的糾紛，既可以適用合同糾紛案件的管轄，即由被告住所地或者合同履行地的人民法院管轄。
    • 2
      【管轄】
      因證券發(fā)行發(fā)生侵權(quán)糾紛的，也可由被告住所地、侵權(quán)行為發(fā)生地或侵權(quán)結(jié)果地法院管轄。
    • 3
      【確定該案由應(yīng)當(dāng)注意的問題】
      根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，我國證券發(fā)行制度采取的是核準(zhǔn)制，即公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。經(jīng)過審核公開發(fā)行的證券，仍然不能避免經(jīng)營風(fēng)險。
    • 4
      【釋義】
      根據(jù)《證券法》第35條的規(guī)定，股票發(fā)行失敗是指采用代銷方式發(fā)行股票，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的情形。
    • 5
      【釋義】
      根據(jù)發(fā)行價格和票面面額的關(guān)系，可以將證券發(fā)行分為溢價發(fā)行、平價發(fā)行和折價發(fā)行三種形式。
    • 6
      【釋義】
      申購即申請配售，也就是提交購買意愿。
    • 7
      【釋義】
      股票發(fā)行失敗的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
    • 8
      【釋義】
      認購就是在申請得到批準(zhǔn)后付款購買，如股票認購，我國新股發(fā)行由于供小于需，故規(guī)定了申購程序，通過申購數(shù)量限制、搖號、新股申配號確認、申購款支付等程序，中號者方可購買。
    • 9
      【釋義】
      證券發(fā)行應(yīng)當(dāng)是包括要約邀請、要約和銷售活動在內(nèi)的完整過程。
    • 10
      【確定該案由應(yīng)當(dāng)注意的問題】
      證券發(fā)行糾紛，是由于發(fā)行人、承銷商的違法行為致使投資者損失的糾紛。
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